湯霍克瀑布：SEC懲罰詐騙首次代幣發行 - BlockTelegraph

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只是盡職盡責

美國證券交易委員會(SEC)對Tomahawk Exploration LLC的創始人處以罰款，因其進行了一次欺詐性ICO。ICO證券調查小組已對David T. Laurance實施了永久性的“高管和董事”和“便士股票”禁令。SEC還對其處以了30,000美元的罰款。

首次代幣發行 (ICOs) 在2017年非常受歡迎，區塊鏈和加密初創公司通過這種途徑籌集了數十億美元。然而，大多數國家仍在制定監管框架，這意味着大多數ICO在法律灰色地帶運作，這可能會產生毀滅性的後果。

散戶投資者對證券投資的高風險並不熟悉。在大多數國家，包括美國，嚴格的法規覆蓋證券投資，以保護小型散戶投資者。例如，證券交易委員會（SEC）只允許合格投資者進行證券投資。散戶投資者只能在二級市場進行交易。

由於ICO在沒有監管的情況下運作，散戶投資者可以參與。這使投資變得民主化，但代價也很高。幾個詐騙ICO向散戶投資者出售了他們的虛假產品，並大肆獲利。監管機構正在逐漸意識到這些不當行爲，盡管他們可能採取了過於嚴厲的措施，但對詐騙行爲的制裁總是受歡迎的。

證券法的長臂

證券法規要求發行人註冊其發行並滿足披露要求。然而，詐騙ICO只創建了他們的網站和白皮書，然後積極推廣他們的項目並出售他們的代幣。他們沒有遵循披露要求，從而使投資者面臨高風險。

Tomahawk Exploration LLC 是一個這樣的詐騙 ICO。該公司在發行其代幣時犯下了許多欺詐行爲。他們歪曲和隱瞞信息，並承諾不可能的投資回報 (RoI)。

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• 雷迪 *LinkedIn 警長來到城裏。圖片來源：Dmcdevit / 維基共享資源) 一場騙局誕生了

Tomahawk Exploration LLC 希望籌集 500 萬美元，爲加利福尼亞州的石油和天然氣勘探提供資金。他們創建了一種名爲“Tomahawkcoin”的加密代幣並積極進行營銷。該公司聲稱有石油鑽探地點的租約，但實際上他們沒有。Tomahawk 還誇大了與其內部分析不符的石油產量預測。

Laurance於2017年7月創立了Tomahawk。該公司聲稱他們將在18個月內成爲一家上市公司。他們解釋說，屆時投資者可以將其代幣轉換爲股票，並在二級市場上出售。Tomahawk還承諾高回報，引用了虛高的石油生產預測。

這些指控還不夠離譜，Tomahawk 還隱瞞了 Laurence 在 1993 年因兩項證券欺詐罪被指控，以及在此之前的五項欺詐罪和爲此而服的監禁。在他獲釋後，Laurance 進入了石油和天然氣行業。然而，內華達州永久撤銷了他的商業實體身分。Tomahawk 隱瞞了這一切，並將 Laurance 描繪成一個可信賴的人。

Laurance和Tomahawk既不承認也不否認SEC的指控。他們已同意停止和 desist命令。Laurance還同意了高管和董事禁止、便士股票禁止以及罰款。該公司不能再通過ICO籌集資金。然而，他們通過賞金計劃分發了一些代幣，以換取推廣服務。

SEC的ICO證券調查已對其他公司發出傳票，包括長區塊鏈公司，之前被稱爲長島冰茶。作爲一個應該考慮公衆利益的機構，SEC正在通過他們的Investor.gov門戶網站教育投資者識別潛在的詐騙ICO。希望他們的努力與一些常識相結合，有限的監管將防止未來赤裸裸的欺詐事件。